久富財(cái)富被責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)，獨(dú)立代銷機(jī)構(gòu)加速洗牌

（原標(biāo)題：責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)！又有銷售機(jī)構(gòu)被罰）

暫停鍵變停止鍵。

此前被采取暫停基金銷售12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施的上海久富財(cái)富基金銷售有限公司（下稱久富財(cái)富），在被立案調(diào)查9個(gè)月后，終于接到了來(lái)自監(jiān)管的行政處罰決定。

上海證監(jiān)局最新發(fā)布向久富財(cái)富送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》的公告，宣布擬對(duì)其作出行政處罰決定，處以三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

久富財(cái)富擬被責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 罰款30萬(wàn)元

7月13日，上海證監(jiān)局在網(wǎng)站披露了對(duì)久富財(cái)富《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)公告。

公告顯示，因久富財(cái)富涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)你公司作出行政處罰決定，處以三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

因其他方式無(wú)法送達(dá)，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向該公司公告送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》。上海證監(jiān)局請(qǐng)久富財(cái)富自本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到證監(jiān)局領(lǐng)取前述《行政處罰事先告知書(shū)》，逾期則視為送達(dá)。

2021年10月，上海證監(jiān)局曾發(fā)布立案告知書(shū)送達(dá)公告，因涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)久富財(cái)富進(jìn)行立案調(diào)查。

2021年3月，上海證監(jiān)局發(fā)布《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》送達(dá)公告：因財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所無(wú)人辦公，公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性，已無(wú)法滿足開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，上海證監(jiān)局決定對(duì)久富財(cái)富采取暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施。

值得一提的是，從彼時(shí)上海證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公告來(lái)看，當(dāng)時(shí)的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》也沒(méi)能通過(guò)其他方式送達(dá)到該公司，上海證監(jiān)會(huì)只能依法向該公司公告送達(dá)。

天眼查信息顯示，久富財(cái)富成立于2011年12月13日，注冊(cè)資本為5000萬(wàn)，上海久富資產(chǎn)、上海巴索科技分別持有其60%、40%股份，李惠芳擔(dān)任公司法定代表人及總經(jīng)理。

2014年1月20日，久富財(cái)富獲基金銷售牌照，2017年8月，上海久富財(cái)富管理有限公司正式更名為上海久富財(cái)富基金銷售有限公司。2020年6月，久富財(cái)富變更了法定代表人，李惠芳取代趙惠蓉，成為其法定代表人。

久富財(cái)富官方微信號(hào)顯示，久富財(cái)富依靠專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)和投顧團(tuán)隊(duì)，為全球高凈值客戶提供全方位、一對(duì)一專屬，動(dòng)態(tài)優(yōu)化的全球資產(chǎn)配置及家族財(cái)富傳承解決方案。值得注意的是，上述公眾號(hào)已長(zhǎng)期沒(méi)有更新，最后一篇微信文章發(fā)布于2020年6月12日。

獨(dú)立代銷機(jī)構(gòu)加速洗牌

近兩年，監(jiān)管層加大了對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為的整頓力度，基金代銷機(jī)構(gòu)面臨的競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，行業(yè)洗牌加劇，越來(lái)越多的小型基金代銷機(jī)構(gòu)正被基金公司拋棄。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月13日，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)共有96家，上海天天基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司等8家機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量均超過(guò)7000只，但超4成的機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量不足1000只。

久富財(cái)富過(guò)往曾與華夏、鑫元、易方達(dá)、廣發(fā)等基金公司簽署代銷協(xié)議，代銷基金只數(shù)一度高達(dá)100多只，不過(guò)隨著久富財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)暴露，多家基金公司自2020年8月起陸續(xù)叫停代銷合作。

截止今年7月13日，目前久富財(cái)富代銷的基金數(shù)量只剩下8只。和久富財(cái)富合作的基金公司目前只剩兩家，其中一家公司與其最新一次合作是2016年。

今年以來(lái)，監(jiān)管層對(duì)于基金銷售業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)漏洞監(jiān)管加碼，對(duì)于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管則更趨嚴(yán)格。近一周來(lái)，已有四家獨(dú)立基金銷售平臺(tái)被采取行政監(jiān)管措施。

深圳一位業(yè)內(nèi)人士表示，公募基金銷售機(jī)構(gòu)的數(shù)量目前已遠(yuǎn)超基金公司的數(shù)量，僅獨(dú)立基金銷售平臺(tái)就已接近公募管理人數(shù)量。隨著線上基金銷售規(guī)模擴(kuò)大，未來(lái)行業(yè)內(nèi)優(yōu)勝劣汰趨勢(shì)更加明顯，或只有頭部銷售機(jī)構(gòu)能夠存活下來(lái)。

嚴(yán)格按照監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)是獨(dú)立基金銷售平臺(tái)生存的底線。同時(shí)，基金銷售模式迭代和用戶需求驅(qū)動(dòng)下，基金銷售機(jī)構(gòu)亟需尋找新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，例如投顧業(yè)務(wù)等。他說(shuō)。

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